某产险分公司反洗钱工作考核、激励、约束及惩处管理办法(8页).doc

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第一章 总则

第一条 为有效防范洗钱活动,促进XX财产保险公司XX分公司(以下简称分公司)反洗钱工作的健康运行,激励员工的工作热情,惩处失职机构及个人,依据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》《XX财产保险公司反洗钱工作考核、激励、约束及惩处管理办法》等规定,制定本办法。

第二条 本办法适用于分公司下辖的各级机构。


第二章 考核

第三条 分公司下辖机构应将反洗钱工作考核纳入本级公司整体年度绩效考核中,反洗钱工作考核方案与具体指标的设定应符合反洗钱法律法规、监管规定和公司实际情况。

第四条 分公司风险管理与合规法务部根据公司员工绩效考核管理规定,结合各部门、各中心支公司自身业务特点、风险状况等情况,制定各部门、各中心支公司的年度反洗钱工作考核方案并设置具体考核指标。年度反洗钱工作考核方案及具体考核指标应于每年年初制定,经分公司反洗钱领导小组组长批准后印发执行。

第五条 针对各部门、各中心支公司制定反洗钱工作考核方案及具体考核指标时应结合各部门、各中心支公司实际工作特点,包括但不限于以下内容:

1.反洗钱内控制度建设情况;

2.反洗钱组织架构完善情况;

3.反洗钱检查、评估、会议、培训、测试、宣传等情况;

4.大额交易和可疑交易分析、报告情况;

5.客户身份识别工作的开展情况,客户身份资料及交易

记录保存情况;

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