机构经营管理“红线问题清单”及员工“零容忍”清单(43页)ppt.rar
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违规问责简述
机构违规问题清单(红线清单)
员工零容忍清单
CONTENTS
目 录
违规问责简述
是指保险公司及其员工的保险经营管理行为应当符合:
违规风险
违规的后果
法律法规
监管机构规定
行业自律准则
公司内部管理制度
诚实守信的道德原则
合规
财务损失
声誉损失
合规及问责
监管处罚
法律责任
外部约束—监管行政处罚
警告
罚款
撤销任职资格、从业资格,或者吊销资格证书
禁止进入保险业
法律、行政法规规定的其他行政处罚
保险监管机构--严监管 强监管
违反有关保险管理的法律、行政法规和中国银保监会规定