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主要内容

合规概述 

员工行为基本规范 

业务条线合规指引 

第一部分  合规概述 

一、合规、合规风险与合规管理的概念合规

指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

合规风险   指因公司及其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。

一、合规、合规风险与合规管理的概念

合规管理

指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 

二、合规的重要性

合规是公司持续稳健发展的内在要求 

合规是构建内控长效机制的必由之路 

合规是增强公司核心竞争力的重要措施 

合规是衡量个人职业素质的重要标准 

公司及其员工经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

三、合规管理目标四、合规管理理念

五、合规管理原则

（一）独立性原则

合规管理总部独立履行合规管理职责，对公司经营管理中的合规风险履行识别、评估、监督和报告义务。

（二）全面性原则

合规是公司全体员工的共同责任，合规管理应遵循全员参与，全过程监控，全方位管理的原则。