某保险公司反洗钱工作管理办法宣导(67页).ppt
已下载:7 次 是否免费: 否 上传时间:2019-07-31
主要内容
第一条 制定目的
第二条 反洗钱的定义、公司反洗钱工作
反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。
公司反洗钱工作主要指依法履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务
第三条 适用范围和业务 总则
主要内容
第四条 总公司反洗钱工作领导小组和工作组(高管层)的反洗钱工作职责
反洗钱工作领导小组组长:公司主要负责人;副组长:总裁室其他成员;成员:人力资源部、财务部、业务管理部、客户服务部、个险销售部、团体业务部、银行保险部、电子商务部、教育培训部、法律与合规部、审计部、信息技术部、研发中心、数据中心、内控与风险管理部等部门负责人。
主要职责是:
(一)统一领导公司反洗钱工作;
(二)建立和完善公司反洗钱内部控制机制;
(三)审定公司反洗钱工作规章制度;
(四)研究、决定公司有关反洗钱的重大事项;
(五)审议公司反洗钱工作计划和年度工作报告;
(六)督促公司反洗钱信息的上报工作。
公司反洗钱工作主要指依法履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务
组织机构及职责
总公司反洗钱工作领导小组下设反洗钱工作组
组长:总裁室分管反洗钱工作的成员
副组长:人力资源部、财务部、业务管理部、客户服务部、个险销售部、团体业务部、银行保险部、电子商务部、教育培训部、法律与合规部、审计部、信息技术部、电子商务部、研发中心、数据中心、内控与风险管理部等部门负责人。