某保险公司违反法律合规与风险管理制度的行为及处罚标准.xls
已下载：4 次 是否免费： 否 上传时间：2019-07-15
序号
违规违纪类型
问题描述
违规违纪情节轻重分类标准
处理处罚意见
处罚依据
1违反法人授权管理规定
违反法人授权规定，未经授权或者超越权限从事业务经营和管理的，违反规定转授权的
情节较轻，尚未造成经济损失和负面影响的警告，扣减绩效考核分数0.5分
《XX保险公司法人授权经营管理暂行办法》
情节较重，造成经济损失10万元（含）以下或造成不良影响的通报批评，扣减绩效考核分数1分
情节严重，造成经济损失10万元以上或造成恶劣影响的通报批评，扣减绩效考核分数2分，班子诫勉谈话
2违反诉讼案件管理规定
违反外聘律师管理规定，擅自签约律师事务所的
情节较轻，尚未造成经济损失和负面影响的警告，扣减绩效考核分数0.5分
《XX保险公司保险诉讼案件管理规定》
情节较重，造成经济损失10万元（含）以下或造成不良影响的通报批评，扣减绩效考核分数1分
情节严重，造成经济损失10万元以上或造成恶劣影响的通报批评，扣减绩效考核分数2分，班子诫勉谈话
3违反诉讼案件管理规定
违反诉讼案件处理流程，重大案件未及时报批的情节较轻，尚未造成经济损失和负面影响的警告，扣减绩效考核分数0.5分
《XX保险公司保险诉讼案件管理规定》
情节较重，造成经济损失10万元（含）以下或造成不良影响的通报批评，扣减绩效考核分数1分
情节严重，造成经济损失10万元以上或造成恶劣影响的通报批评，扣减绩效考核分数2分，班子诫勉谈话4
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