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第一章 总 则
第一条 为保护公司利益，维护公司经营管理秩序，保障员工合法权益，警示和惩处违法违规行为，防范和化解风险，促进公司持续、稳定、健康发展，根据国家法律法规、监管规定和公司制度，结合公司实际，制定本办法。
第二条 对违规行为实施责任追究应在事实清楚、证据确凿、责任明确的基础上，根据违规行为性质、涉案金额、经济损失程度，综合考虑负面影响进行。
第三条 实施责任追究遵循以下原则：
(一) 责任明确、程序合规原则。实施责任追究，应当事实清楚、证据确凿、定性准确、责任明确、处理恰当、程序合规。
(二) 权责对等原则。实施责任追究，应当综合考虑违规行为的性质、情节的严重程度等直接因素以及经营管理人员的岗位职务职责、管理权限、任职时间等相关要素。
(三) 逐级追究、双线责任追究原则。根据职责分工，除对直接责任人进行责任追究外，也要对具有经营管理责任的间接责任人进行责任追究，并视问题严重程度逐级上溯追究责任，还要追究不履行或者不正确履行制约和监督等职责、对造成违规行为风险或者不良后果应承担责任的其他间接责任人的责任。
(四) 惩教结合、区别对待原则。根据发生违规行为的机构和相关责任人在违规行为查处过程中的态度、表现以及尽职尽责等情况，合理采用从轻、减轻或从重、加重处分措施。
第二章  责任追究范围及适用对象
第四条 本办法所称违规行为，是指违反国家法律法规、监管机构规定和公司规章制度以及诚实守信的道德准则的所有违法违规行为。
第五条 本办法适用于对发生违规行为负有责任的公司各级机构员工、为公司代理业务的营销员等从业人员，包括直接责任人和间接责任人。
本办法所称员工是指与公司签订劳动合同、建立劳动关系的人员。