保险专业资源下载网站

序号 经营
环节 风险因素    
产生原因 风险后果    
风险控制 风险分析    
风险评估 风险值  （严重性*发生可能性）    风险等级
1采购环节    
供货方资质审核、产品资质审核、销售人员资质审核    
1.未审核；
2.资质过期；
3.审核不到位。    
购入假药或劣药。    
1.确立企业“进、储、销”的计算机信息管理系统，未经审核，系统不能确认企业为合格供应商；资质过期，系统自动报警；非授权人员不能在系统内审批；
2.对审核人员加强药品购进管理制度、首营企业和首营品种审核制度及相关程序的培训；
3.通过年度药品质量进货评审，对质量信誉不好的企业不购进其供应产品。    
1.人为因素影响较大；
2.系统可控。    
风险较高，企业提供虚假证明文件；销售人员挂靠企业或未经授权代理其它企业产品或冒充药品的产品。    
15.5（5.0*3.1）    
高
2采购环节    
供货方销售人员资质审核    
1.未审核；
2.审核不到位。    
购入假药或劣药。    
1.通过计算机信息管理系统，对供货方销售人员进行管理，委托书过期、未经备案的人员不能发生业务
1.人为因素影响较大；
2.系统可控。