保险专业资源下载网站

第一章  总  则
第一条  为保证XX保险公司（以下简称公司）投资业务的健康发展，规范投资行为，防范、控制交易风险，确保投资交易的安全、保密和顺利进行，根据国家有关法律法规、中国保险监督管理委员会（以下简称保监会）《保险资金运用风险控制指引（试行）》〔保监发（2004）43号〕等规定及公司《XX保险公司投资业务管理办法》等要求，制定本制度。
第二条  本制度适用于公司在交易所和银行间市场上债券、基金、股票等投资品种的二级市场交易、回购和其他品种的交易。
第三条  公司投资交易实行集中交易制度。投资决策、交易审核与执行、资金划拨与清算均相对独立、相互制衡。
第四条  交易所交易应通过独立席位进行，在未获得独立席位之前，可通过证券公司代理交易，证券公司的选择应符合保监会颁布的各项标准。    
第二章  交易原则
第五条  遵循国家有关的法律法规和公司投资管理的相关制度，坚持公平、公正的投资交易原则。
第六条  公平公正地对待公司旗下管理的所有不同投资组合，严禁进行以各投资组合之间利益输送为目的的投资交易活动。
第七条  在交易执行时，遵循“价格优先、时间优先、综合平衡、比例实施”的原则。
第三章  交易指令管理
第八条  交易指令由投资管理人员向集中交易室发送，经审核通过后由交易人员执行。
第九条  交易指令包括电脑指令和书面指令。正常交易时间内，除银行间债券市场交易指令和开放式基金交易指令外，集中交易室原则上只接受通过公司交易系统下达的电脑指令，不接受通过书面方式下达的交易指令。紧急及特殊情况下，集中交易室可以接受书面方式下达的交易指令。