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保险合规知识
严字当头——处罚力度逐年加大 2006-2009年中国保监会系统对全行业实施行政处罚情况表
注：保监会从2010年不再进行此类数据的披露
合规基础知识
反洗钱知识介绍
一、合规及合规管理概述
二、合规管理的重要性
三、合规管理内容
四、保险业主要违规行为及典型案例
一、基本概念和保险业主要洗钱形式
二、保险公司反洗钱义务
三、违反反洗钱义务的后果
第一部分：合规基础知识
合规及合规管理概述合规管理的重要性合规管理主要职责保险业违规情形及案例
什么是合规？        
保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。
遵守法律法规
遵守监管机构规定
遵守行业自律规则
遵守公司内部管理制度
遵守诚实守信的道德准则
一、合规及合规管理概述
【规】的具体内容：
一、合规及合规管理概述
什么是合规风险？       
保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险。一、合规及合规管理概述
什么是合规管理？
“合规管理是保险公司通过设置合规管理部门或者合规岗位（组织及人员），制定和执行合规政策（制度），开展合规监测和合规培训等措施（手段），预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为（目标）。合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。”