某保险公司UTS业务审计操作指南(12页).doc
已下载:1 次 是否免费: 否 上传时间:2016-08-14
目 录
1 概况 4
1.1 目的 4
1.2 范围 4
2 入口准则 4
3 角色和职责 4
4 流程图 6
5 审计流程 6
5.1 审计申请 6
5.2 审计策划 7
5.3 审计准备 7
5.4 审计实施 9
5.5 审计处理 11
5.6 审计结论 12
5.7 审计档案 12
6 输出 13
7 出口准则 13
8 相关文件 13
9 质量记录 14
1 概况
1.1 目的
为了规范XXXX UTS运营的业务审计活动行为,加强XXXX UTS运营中心业务审计的规范性和可操作性,制定本操作指南。
1.2 范围
本操作指南规定了XXXX UTS平台运营业务审计部门对UTS平台运营业务审计的过程和要求,适用于XXXX UTS平台运营业务审计部门对UTS平台运营业务审计活动的实施和管理。
2 入口准则
◆ 提供UTS运营业务的职能部门。
◆ UTS运营中心各组完成自审工作。
3 角色和职责
序号 角色 工作职责
1 审计组
● 负责XXXX UTS运营的业务审计活动实施
审计组长
● 负责编制《XXXX UTS运营业务审计实施计划》
● 负责组织编制《XXXX UTS运营业务审计检查表》
● 负责编制《XXXX UTS运营业务审计总结报告》
● 负责组织实施审计活动
4 审计专员
● 负责编制《XXXX UTS运营业务审计检查表》
● 负责实施审计活动
● 负责填写《XXXX UTS运营业务审计不符合项处置单》
5 UTS运营中心各组
● 接受审计组审计,对审计中的不符合项进行整改
● 完成自审工作,并提交《XXXX UTS运营业务审计自审报告》和《XXXX UTS运营业务审计申请表》
1 概况 4
1.1 目的 4
1.2 范围 4
2 入口准则 4
3 角色和职责 4
4 流程图 6
5 审计流程 6
5.1 审计申请 6
5.2 审计策划 7
5.3 审计准备 7
5.4 审计实施 9
5.5 审计处理 11
5.6 审计结论 12
5.7 审计档案 12
6 输出 13
7 出口准则 13
8 相关文件 13
9 质量记录 14
1 概况
1.1 目的
为了规范XXXX UTS运营的业务审计活动行为,加强XXXX UTS运营中心业务审计的规范性和可操作性,制定本操作指南。
1.2 范围
本操作指南规定了XXXX UTS平台运营业务审计部门对UTS平台运营业务审计的过程和要求,适用于XXXX UTS平台运营业务审计部门对UTS平台运营业务审计活动的实施和管理。
2 入口准则
◆ 提供UTS运营业务的职能部门。
◆ UTS运营中心各组完成自审工作。
3 角色和职责
序号 角色 工作职责
1 审计组
● 负责XXXX UTS运营的业务审计活动实施
审计组长
● 负责编制《XXXX UTS运营业务审计实施计划》
● 负责组织编制《XXXX UTS运营业务审计检查表》
● 负责编制《XXXX UTS运营业务审计总结报告》
● 负责组织实施审计活动
4 审计专员
● 负责编制《XXXX UTS运营业务审计检查表》
● 负责实施审计活动
● 负责填写《XXXX UTS运营业务审计不符合项处置单》
5 UTS运营中心各组
● 接受审计组审计,对审计中的不符合项进行整改
● 完成自审工作,并提交《XXXX UTS运营业务审计自审报告》和《XXXX UTS运营业务审计申请表》