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目  录
1    概况    4
1.1    目的    4
1.2    范围    4
2    入口准则    4
3    角色和职责    4
4    流程图    5
5    审计流程    6
5.1    审计申请    6
5.2    审计策划    6
5.3    审计准备    7
5.4    审计实施    8
5.5    审计处理    10
5.6    审计结论    11
5.7    审计档案    11
6    输出    12
7    出口准则    12
8    相关文件    12
9    质量记录    13

1    概况
1.1    目的
为了规范XX CA运营业务审计活动行为，加强XX CA运营业务审计的规范性和可操作性，制定本操作指南。
1.2    范围
本操作指南规定了XX CA运营业务审计部门对CA运营业务审计的过程和要求,适用于XX CA运营业务审计部门对CA运营业务审计活动的实施和管理。
2    入口准则
◆ 提供电子认证服务的CA职能部门。
◆ CA职能部门完成自审工作。
3    角色和职责
序号    角色    工作职责
1    业务审计部门    
● 负责XX CA运营业务审计活动实施
2    业务审计部门负责人    
● 负责组织编制《XX CA运营业务审计实施方案》
● 负责组织落实审计活动
3    审计组组长    
● 负责编制《XX CA运营业务审计实施计划》
● 负责组织编制《XX CA运营业务审计检查表》
● 负责编制《XX CA运营业务审计总结报告》
● 负责组织实施审计活动
4    审计员    
● 负责编制《XX CA运营业务审计检查表》
● 负责实施审计活动 
● 负责填写《XX CA运营业务审计不符合项处置单》
5    CA运营职能部门    
● 接受审计组审计，对审计中的不符合项进行整改
● 完成自审工作，并提交《XX CA运营业务审计自审报告》和《XX CA运营业务审计申请表》