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目   录
1.《关于建立保险司法案件报告制度的通知》 （保监发[2009]81号）……………………1
2.《保险机构案件责任追究指导意见》（保监发[2010]12号）………………………………11
3. 关于贯彻落实《保险机构案件责任追究指导意见》的通知（保监发〔2010〕21号）…22
4. 《关于建立保险案件被问责人员信息报送制度的通知》（保监稽查[2011]1395号） …27
5. 《关于明确保险机构案件责任追究管理有关问题的通知》（保监稽查[2011]1539号）
………………29
6、《关于明确保险公司案件责任人员任职资格管理有关事项的通知》（保监发[2012]26号）
………………35
7.《保险业涉嫌非法集资活动预警和查处工作暂行办法》 （保监发[2007]127号） ……36
8.《关于印发〈处置非法集资工作操作流程（试行）〉的通知》（保监厅发[2008]56号））
………………39
9.《 转发处置非法集资部际联席会议<关于印发防范和打击非法集资宣传教育规划纲要（2010-2015年）>的通知》（保监厅发[2010]74号）             ………………………51
10.《关于加强反保险欺诈工作的指导意见》 （保监发[2012]69号）     ………………57
11.《保险业反洗钱工作管理办法》（保监发[2011]52号）               ………………63

关于建立保险司法案件报告制度的通知

保监发[2009]81号

各保监局，各保险集团公司、保险公司、保险资产管理公司、保险中介公司：
为加强对保险业违法行为的监管，有效防范行业风险，经研究，我会决定建立保险司法案件报告及分析制度。现就有关问题通知如下：
一、保险司法案件的定义
保险司法案件是指保险集团公司、保险公司、保险资产管理公司、保险中介公司（以下简称“各保险机构”）及其工作人员、营销人员，因违反国家有关法律法规，涉嫌侵占、挪用、诈骗、商业贿赂、非法集资、传销等，被公安司法机关立案查处的案件，以及其他单位或个人非法设立保险机构、非法经营保险业务、涉嫌保险诈骗犯罪被公安司法机关依法处理的案件。
二、案件报告的原则
按照“属地管理、分级报送”的原则，各保险集团公司、保险公司和保险资产管理公司要及时将本级、本系统内发生保险司法案件的情况向中国保监会报告；各保险公司省级分支机构、各保险中介公司要及时将本机构的保险司法案件向当地保监局报告；各保监局要及时汇总本辖区内发生的保险司法案件，向中国保监会报告。
三、报告方式及时限
保险司法案件的报告采取专报和季报两种方式。
专报由各保险公司及其省级分支机构、保险资产管理公司、保险集团公司、保险中介公司在保险司法案件案发后5日（指工作日，下同）内报中国保监会或保监局，保监局在保险司法案件案发后7日内报中国保监会，对有可能影响行业的重大案件应在案发后24小时内上报。
季报由保监局、保险公司、保险资产管理公司汇总后填报，为避免重复统计，保险集团公司只填报本级，不需汇总各子公司数据。各保险集团公司、保险公司及其省级分支机构、保险资产管理公司、保险中介公司应于季后7日内报中国保监会或各保监局，各保监局汇总后于季后10日内报中国保监会。