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一、内控与风险管理职能指标概述
1.总得分=考核指标得分×权重
2．考核指标及权重如下：
序号    指  标    权重    统计周期
1    内控评估及缺陷整改有效率    100%    年度
二、内控与风险管理职能指标具体内容
（一）指标含义
内控评估及缺陷整改有效率指标主要考核各经营单位内控缺陷整改工作效果。
（二）计算公式及相关说明
内控评估及缺陷整改有效率=整改有效率得分×70%+整改复发率得分×20%+提出有效内控建议数量/5×10%
1．整改有效率得分主要考核各经营单位在考核年度的内控评估、内控审计、专项检查等发现问题的整改结果，具体计算公式为：
整改有效率=实际完成整改的缺陷总数/应整改的缺陷总数×100%
说明：整改有效率评分规则见下表，其中各区间之间采用线性插值计算：
有效率    ＜60%    60%    70%    80%    ≥90%
得分    0    70    80    90    100
2．整改复发率主要考核经营单位相邻两年内控缺陷整改是否彻底、有无复发的情况，具体公式为：整改复发率=复发问题个数/10×100%
说明：整改复发率评分规则见下表，其中各区间之间采用线性插值计算，本项得分最高100分，最低0分：
复发问题个数    ≥5    4    3    2    1    0
复发率    ≥50%    40%    30%    20%    10%    0
得分    0    60    70    80    90    100
3．“有效内控建议数量”是指各经营单位在考核期间内，对公司操作流程、控制措施提出建议并被市分公司监察部认可的管理建议数量。
（三）数据来源
内控评估检查、内部审计、专项检查、内外部其