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集团        
职能或阶段    主要风险点    控制措施
制度程序     制度缺失    根据基层反馈、检查，及时完善制度，不同时期定期回顾、调整、完善。
    制度控制点缺陷    
    制度建设严重滞后于实操    
    制度流程重复冗长    以合理成本控制度流程的主要管控点，提高工作效率。
人力资源    授权体系权责匹配    权、责明确，同时下放。授权应主要针对职位而不是个人，在职人员应具备所在职位要求的能力和道德。
    授权体系信任与监督    既大胆授权又规定权限，按制度程序监督权力使用，但禁止干涉制授权内事宜。
    组织间配合不力    明确权责，建立组织间、不同组织成员间的日常工作交流、沟通平台、渠道，同时建立日常的员工交流平台，增强组织间的了解和融合，形成一个开放的良性的支持、合作环境。
    人力资源制度    建立、执行合理良好公平的人力资源制度(薪酬福利制度、绩效评估制度、奖惩制度、人力资源综合评估制度），建立通畅公正的升降通道。
    人力资源结构    岗位要求、职责明确、合理，不相容职务分离，人才需求计划合理，适当人才储备。
    关键岗位职务违规风险    关键岗位轮换管理
    员工素质    企业文化氛围形成培养、职业道德培养，专业引导、培训、考核机制