反洗钱工作管理制度.DOC
已下载:0 次 是否免费: 否 上传时间:2009-03-30
第一章 总则
第一条 为推动和加强公司反洗钱工作的开展,建立健全反洗钱工作管理机制,有效预防洗钱活动,维护公司正常经营秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等相关规定,特制定本制度。
第二条 本制度所称反洗钱工作,覆盖公司经营管理中可能被利用为洗钱途径的所有业务环节。反洗钱工作要具体落实到相关业务、部门和岗位,确保不存在管理空白或漏洞。
第三条 公司反洗钱工作职能部门和岗位的设置应当权责分明,相互配合,相互监督。
第二章 组织机构和职责
第四条 公司合规负责人担任公司反洗钱工作的总协调人,负责公司系统内反洗钱工作的外部沟通和内部协调工作。
第五条 公司合规管理部门负责组织实施公司的反洗钱工作,对合规负责人负责,其主要职责包括:
(一)组织、规划反洗钱工作;
(二)落实反洗钱工作的具体措施;
(三)建立健全反洗钱工作管理机制,组织、安排相关制度和流程的建设;
(四)配合监管机关和司法机关对可疑交易资金的调查;
(五)定期汇总和分析反洗钱工作信息和动态并提出建议;